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中国银河违反反洗钱法遭罚 与身份不明客户进行交易

2019-08-29 07:30:15 来源:塘汇满赖网 作者:匿名 阅读:4933次

银河证券表示,在接受检查期间即立查立改,截至目前,银河证券已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。

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7月5日,中国银河证券股份有限公司(以下简称银河证券)公告称,收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》显示,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,拟对银河证券未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币50万元罚款,合计处人民币100万元罚款。

本次比赛由国际龙舟联合会主办,中国龙舟协会、云南省体育局、昆明市人民政府、中视体育娱乐有限公司协办,以“观滇池龙舟竞渡,展高原明珠风采”为主题,吸引来自中国、美国、日本、澳大利亚、印度等24个国家和地区的2500余名运动员参赛。

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